結合裝備設計開發(fā)和生產過程質量管理體系認證審核中的實際問題，進一步探索關鍵過程和特殊過程的審核特點以及應當把握的細節(jié)，旨在提升審核工作的有效性。

　　一、審核前期的準備工作要充分

　　關鍵過程和特殊過程的審核，是審核員在裝備設計開發(fā)和生產過程質量管理體系認證審核中的一個重要環(huán)節(jié)，其審核的深入程度及其審核發(fā)現，直接關系到受審核方的結果評價，因此，審核前應做好充分準備。

　　1.熟悉幾個重要的術語和定義

　　a.關鍵過程。對形成產品質量起決定作用的過程。一般包括形成關鍵重要特性的過程；加工難度大、質量不穩(wěn)定、易造成重大經濟損失的過程等。

　　b.關鍵工序。關鍵特性形成的工序。即產品生產過程中，對產品質量起決定性作用，需要嚴密控制的工序。一般包括關鍵、重要特性構成的工序；加工難度大、質量不穩(wěn)定、原材料昂貴、出廢品后經濟損失較大的工序；關鍵外購器材入廠驗收工序等。

　　c.過程。一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動。

　　d.特殊過程。對形成的產品是否合格，不易或不能經濟地進行驗證的過程，通常稱之為“特殊過程”。

　　e.需確認的過程。當生產和服務提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證，使問題在產品使用后或服務交付后才顯現時，組織應對任何這樣的過程實施確認。

　　f.工序能力。也稱過程能力，過程處于穩(wěn)定狀態(tài)時，正常波動符合規(guī)定要求的能力。

　　2.熟悉幾個重要的技術文件

　　對裝備或產品來說，關鍵過程技術文件包括設計文件、工藝文件、檢驗文件以及工藝部門編制的“關鍵工序”目錄（明細），如精車主軸外形、精鏜噴管內孔等；特殊過程的特種工藝規(guī)程，如焊接、鍛造、鋼鐵熱處理、表面鍍鎳工藝等，檢驗規(guī)程以及特殊過程的確認準則。審核員應根據自己的專業(yè)特點，看懂、吃透上述技術文件。

　　3.正確識別特殊過程以及需要確認的過程

　　（1）該過程是否形成顧客要求的產品內在質量特性，與產品內在質量特性無關的過程，不屬于特殊過程。

　　（2）該過程雖然形成產品的內在質量特性，但這些特性能在后續(xù)的檢驗中組織進行連續(xù)的而非間斷的周期性驗證的過程，不屬于特殊過程。

　　（3）特殊過程的識別應視組織和產品的實際情況而定，不能簡單地認定某個過程是或不是特殊過程。

　　二、審核過程要突出重點抓住關鍵

　　一查文件的齊套性（1圖4表2規(guī)范）

　　1圖：產品圖（含零部件）。4表：關鍵工序明細表、關鍵工序“三定表”、過程能力調查表和統(tǒng)計技術用表。2規(guī)范：產品檢驗規(guī)范、試驗規(guī)范。

　　03查現場標識的可追溯性

　　a.關鍵過程必須在工藝規(guī)程和路線卡片上加蓋“關鍵過程”或“G”標識，也有關鍵件（特性）標識。

　　b.對任何重點控制的某些質量特性或因素，都應根據產品特點建立工序控制管理點，審核員審查控制管理點是否根據產品特點明確規(guī)定了控制項目、控制方法、控制類別、控制要求、檢測頻次、測定方法、控制圖、表及測定人員等要素。

　　c.首件檢驗。審查首件是否進行了自檢和專檢，是否進行和保持實測記錄。

　　d.關鍵和重要特性檢驗，通常情況下實施百分之百檢驗，并保持實測記錄。

　　e.各項質量原始記錄、圖、表等必須齊全，數據準確，妥善保管，均具有可追溯性。

　　f . 關鍵過程必須實行 “ 三定”，即定工序、定人員、定設備，填寫三定表，是否經勞資、工藝、質量部門認可。

　　g. 關鍵過程的人員要求。凡從事關鍵過程的加工、裝配、檢驗人員必須保持相對穩(wěn)定，并定期進行考核。人員變動時應重新填寫三定表。

　　h. 關鍵特性產品的放置。關鍵過程涉及關鍵、重要特性的產品（零部件）的存放，應放置在帶有區(qū)別標記的儲運器具或區(qū)域。

　　i. 工序能力驗證，工藝部門在生產中應定期進行工序能力的驗證分析，出具驗證分析報告。

　　04查特殊過程確認的充分性

　　特殊過程也稱特種工序。特殊過程的審核流程與關鍵過程（工序）的審核基本相同，分文件審核和現場審核，重點審核被確認的要素：人機料法環(huán)測（5M1E）。

　　人：特殊過程工序操作人員應經過技能培訓持有等級資格證書，如焊工證、探傷工證、化學分析員證、檢驗員證等，確保具有該過程上崗資格。

　　機：該過程基礎設施、設備、工裝，以及各種監(jiān)視和測量儀表，應按其功能分別配備，其精度應滿足工藝要求，嚴禁一表多用。對產品質量有關鍵作用的儀表應雙倍配置，并有安全報警裝置。

　　料：各種原輔材料應具有進廠合格證明文件和質量保證單。對產品質量有重大影響的原輔助材料，應按有關要求進行入廠復驗。

　　法：特指工藝規(guī)程，特殊過程的工藝技術文件除明確工藝參數外，對其工藝參數的控制方法和環(huán)境條件還應有具體的規(guī)定，確保文件的充分性。特殊過程工藝參數的變更，必須經過充分試驗、驗證，其結論經批準后，應納入有關技術文件方可執(zhí)行。

　　環(huán)：特殊過程工藝環(huán)境條件的鑒定，必須經有關授權部門確認。

　　測：指特殊過程的鑒定或確認，各種質量檢查記錄，化驗、分析報告，控制圖、表等都必須按歸檔制度整理保管，隨時處于受檢狀態(tài)。產品在加工過程中，鑒定檢驗人員應經常在生產現場，監(jiān)督檢查工藝規(guī)程的執(zhí)行情況和原始記錄的記錄情況，并做好監(jiān)督檢查記錄。

　　質量管理體系認證中審核員應關注確認準則的完整性、適用性、再確認的條件以及特殊過程確認（再確認）記錄的可追溯性，應特別關注確認過程必須與適用的產品同步進行，不結合產品的確認只是工藝評審。